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　　开始：券业众人

　　仍在恭候IPO列队的东莞证券，又有一家网点收到监管“双罚”，原因居然是在新三板开户中触及稳健性违纪事项。

　　“稳健性”双罚

　　12月10日，陕西证监局对东莞证券股份有限公司（简称：东莞证券）旗下西安高新四路证券买卖部（简称：高新四路买卖部）违犯《证券期货投资者稳健性科罚目的》的行为进行“双罚”。

　　经查，2024年7月1日至9月6日，高新四路买卖部蚁合为多家法东谈主机构绽放新三板走动权限，未严格实行投资者稳健性审查义务。为此，陕西证监局对高新四路买卖部经受责令改正的监管措施。条款其加强投资者稳健性科罚，规范清算不妥贴循序的账户权限，自收到监管措施之日起1个月内完成整改并提交书面整改敷陈。

　　团结天，因对违纪事项负有株连，高新四路买卖部矜重东谈主房爱伦也被监管警示。

　　“封疆大吏”违纪

　　要知谈，东莞证券现存101家证券买卖网点，但仅有37家位于广东省外。竖立于2017年4月的高新四路买卖部，是东莞证券在陕西省内独逐个家网点。

　　换作念“古偶”布景，抓掌这家网点的矜重东谈主，可以对标“长安节度使”，妥妥的“封疆大吏”。

　　事实上，这位老总也有着可以的资格。伟海精英收录的中证协历史数据泄露，他于2009年7月加入光大证券（维权），曾任汉中东大街买卖部总司理。2017年8月跳槽天风证券，曾在营销科罚部任职。2020年8月，他加入东莞证券，担任高新四路买卖部总司理。就在本年5月，刚刚变更登记为投资照应人。

　　没念念到的是，“翻车”来得太快。这是因为KPI压力下的无奈之举，一经别有隐情？

　　还有更多罚单

　　自众人入行以来，东莞证券因分支机构的违纪罚单，并非个例。

　　本年9月，东莞证券更新的招股书中列示了敷陈期内（2021年至2024年上半年）的五起违纪处罚及整改事项。其中针对钞票条线的处罚发生在在2023年8月。

　　广东证监局认定东莞证券中山分公司存在通过微信、互联网等渠谈委用第三方从事客户吸收的行为，违犯了《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚目的》第六条的规定。广东证监局决定对中山分公司经受出具警示函的监管措施。但是，东莞证券仅仅暗示“不属于因要紧积恶违纪事项被证券监管部门经受监管措施的情形”，并莫得说起是否进行了整改。

　　在《两位数增幅背后，东莞证券钞票科罚业务说来话长》一文中，众人发现胡飞鸿、罗维俭两任老总曾“交替”担任中山分公司矜重东谈主。前者于今仍在东莞证券抓业；后者则已辞职刊出，是否与前述违纪事项发生在其任内相关，众人不知所以。

　　2019年4月，广东证监局对东莞证券虎门分公司下发监管警示函，原因是时任矜重东谈主赵淦鸿”在未历程东莞证券审批的情况下，组织职工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金“。同庚7月，这位暗自组织职工“飞单”的分公司老总，被认定为不稳健东谈主选，期限两年。

　　更早之前，东莞证券大连白山路买卖部（现为大连星海广场买卖部，简称：大连买卖部）时任矜重东谈主于雷的“萝卜章”案，对东莞证券酿成的影响，于今仍未摈斥。

　　相关判决书泄露，自2014年10月至2017年12月间，于雷专揽其担任大连买卖部矜重东谈主身份，骗取投资东谈主的信任，假借东莞证券步地，伪造条约和印记，累计骗取金额达5，149万元。除案发前返还的340.49万元，推行骗取的4，853.51万元资金用于偿还其在大通证券任职时欠下的印子钱，汇注赌博和迫害品。

　　案发之后，于雷因条约骗取罪被判处无期徒刑。惨遭失掉的投资者，通过投诉和诉讼向东莞证券观念职权。

　　2019年4月，大连证监局认定大连买卖部“里面岗亭制衡失效，未能灵验防控风险，在空缺字据科罚方面存在间隙”，并经受了责令改正、责令加多里面合规查验次数的监管措施。

　　经结伴、仲裁和判决，东莞证券向38名投资者支付了4，029.48万元的抵偿。对这笔失掉，东莞证券向于雷追索包括2403.76万元失掉款，134.23万元讼师费，系数2，537.98万元。据东莞证券近期的发债公告裸露，现在“终本”但未“已毕”。

　　摊派高管“擢升”

　　分支机构的违纪事项，也让外界产生质疑：东莞证券矜重钞票科罚的高管，以及矜重风控合规的高管，究竟是谁？是否尽到了责任？

　　翻查东莞证券高管信息，众人有了发现。

　　2022年8月，时任自买卖务总监杜绍兴先生，与时任经纪业务总监陈爱章女士“对调”。本年8月，杜绍兴升任副总裁，位序仅次于代任总裁的董事长陈照星先生。

　　杜绍兴生于1974年12月，本科学历。曾任职于南边经济信息报社、东莞市讯通科技有限公司、华联期货。历任东莞证券黄江买卖部司理，大朗买卖部司理，上海分公司投资科罚部总司理，上海分公司副总司理、常务副总司理兼投资科罚部总司理、总司理，自买卖务总监，东证宏德董事长，经纪业务科罚总部总司理，经纪业务总监。现任广东证券期货业协会副会长、东莞市证券期货业协会会长、本公司副总裁。

　　本年5月，时任合规总监郭小筠女士离任，由首席风险官季王锋先生兼任合规总监。

　　履历泄露，季王锋生于1977年10月，本科学历。曾任深圳同东谈主司帐师事务所审计员、表情司理，华证司帐师事务所表情司理，华林证券融资并购部总司理助理；历任广东证监局上市司监管二处科员、主任科员，检验一处主任科员、副调研员、副处长，检验二处副处长，东证宏德监事。现任广东中证投资者作事与纠纷结伴中感情事，本公司合规总监兼首席风险官，华联期货董事。

　　东谈主均待遇“歪斜”

　　从薪酬待遇来看，东莞证券呈现较着的“歪斜”：2023年度，手脚合规总监的郭小筠女士，薪酬为214.43万元；首席风险官季王锋，薪酬为214.38万元。而时任经纪业务总监杜绍兴，薪酬为142.90万元。

　　分职务和分部门统计的薪酬，差距更为较着。2023年度，东莞证券高管东谈主员、中层科罚东谈主员和平庸职工的东谈主均薪酬划分为297.16万元、64.55万元和16.4万元；各业务条线中，证券经纪岗亭（含信用业务）的东谈主均薪酬仅为15.1万元。2024年上半年，高管、中层和下层东谈主员薪酬划分为146.34万元、38.75万元、9.13万元；证券经纪岗亭的薪酬固然略“涨”，仍以8.47万元垫底。

　　这是否因为钞票条线在创收和创利方面孝顺不高呢？但是，数据并不维持这一揣测。

　　最近三年一期，东莞证券经纪业务净收入在总营收中的占比划分为37.36%、45.28%、43.91%和43.77%。对照分部创利数据，经纪业务的利润占比划分达到60.07%、56.44%、59.33%和54.11%。

　　那么，为何这一迫切的业务条线，不管是摊派高管，一经下层职工，薪酬待遇齐是“被平均”的对象？这也让众人揣测，引发不及，是否亦然违纪事项恒河沙数的诱因之一呢？

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